2023年12月6日，印度執(zhí)法局DIRECTORATE OF ENFORCEMENT（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ED”）以違反《反洗錢(qián)法》The Prevention of Money Laundering Act, 2002 (PMLA)為由對(duì)包括vivo印度在內(nèi)的48名被告提起指控，其中有16名是個(gè)人（4名印度人和12名外國(guó)人），其余32名為法律實(shí)體Entities（1個(gè)外國(guó)公司及31個(gè)印度實(shí)體）。其中有4人已于2023年10月10日被逮捕。
印度執(zhí)法局DIRECTORATE OF ENFORCEMENT是什么？
印度執(zhí)法局DIRECTORATE OF ENFORCEMENT是一個(gè)綜合性執(zhí)法機(jī)構(gòu)，其任務(wù)是對(duì)洗錢(qián)罪行和違反外匯法規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查，其法定職能包括執(zhí)行《反洗錢(qián)法》The Prevention of Money Laundering Act, 2002 (PMLA)，《外匯管理法》The Foreign Exchange Management Act, 1999 (FEMA)，《經(jīng)濟(jì)逃犯法》The Fugitive Economic Offenders Act, 2018 (FEOA)，《外匯管制法》The Foreign Exchange Regulation Act, 1973 (FERA)以及《外匯保護(hù)和防走私法》Conservation of Foreign Exchange and Prevention of Smuggling Activities Act, 1974 (COFEPOSA)。
ED對(duì)vivo的調(diào)查
ED早在2022年2月3日就對(duì)vivo印度在其The Enforcement Case Information Report (ECIR)進(jìn)行內(nèi)部立案調(diào)查，案號(hào)為ECIR/STF/02/2022。
根據(jù)ED2022年7月7日的新聞稿Press Release，其在2022年7月5日對(duì)屬于vivo印度的48個(gè)點(diǎn)及其23個(gè)關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行了突擊搜查。
指控洗錢(qián)罪名
ED指控罪名基于《反洗錢(qián)法》The Prevention of Money Laundering Act，2002 (PMLA)第3條及關(guān)于公司犯罪的第70條。
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其具體指控包括
1. Grand Prospect International Communication Private Limited （被告8）的股東使用假的身份證明文件和假地址獲得Director Identification Number (DIN)；
2. 被告10，Mr. Zhang 使用假駕照在HDFC銀行開(kāi)戶(hù)；
3. 公司未向官方報(bào)告其系vivo子公司，但卻公開(kāi)宣傳自己是vivo的子公司；
4. 以及ED在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)其在公司成立中的欺詐行為，諸如通過(guò)繁雜的架構(gòu)未向印度政府披露最終實(shí)際控制人；
5. vivo印度自2014成立以來(lái)通過(guò)貿(mào)易公司將其銷(xiāo)售收入716,250,226,650.17印度盧比的98.9%通過(guò)香港、Samoa以及BVI的實(shí)體匯出；
6. 違反外商投資法規(guī)及簽證規(guī)定等。
面臨處罰
根據(jù)《反洗錢(qián)法》The Prevention of Money Laundering Act, 2002 (PMLA)第4條，若洗錢(qián)罪名成立，將處以不少于三年，可延長(zhǎng)至七年的監(jiān)禁，并處罰金。若存在與附表A部分第2段指明的犯罪行為（多為毒品和精神藥物犯罪），則可延長(zhǎng)至十年。
律師簡(jiǎn)介
張帆律師
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京師律所（全國(guó)）商事仲裁專(zhuān)委會(huì)理事
京師律所（全國(guó)）合同法專(zhuān)委會(huì)理事
京師成都律所黨總支委員、第一支部書(shū)記
京師成都律所業(yè)務(wù)發(fā)展委員會(huì)副主任
京師阿聯(lián)酋分所（籌）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
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